Hi:欢迎来到中国论文网     

所有论文科目分类

中国论文网 > 免费论文 > 法律论文 > 国际法 >

浅析追讨海外腐败财产的新途径———以提起美国诉讼为例

作者:2017-02-05 14:52阅读:文章来源:未知
  一、中国追讨海外腐败资产的困难与问题
  中国共产党十八届四中全会通过了《关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》要求坚定不移地反对腐败,深化法律合作和国际司法协助,加强反腐败国际合作,加大海外追逃追赃力度等,这对中国今后海外反腐败工作提出了更高的要求。经过几十年的实践和摸索,中国海外反腐败合作的形式和手段呈现出多样化的特点,取得了显著的成就,有效地震慑了腐败犯罪分子。但是随着中国追赃力度的加大,在实践中,上述手段均在不同程度上呈现出一些不可克服的限制,例如中国在请求腐败犯罪嫌疑人所在国引渡该犯时,除受制于双方是否存在引渡条约这一前提外,还受制于本国人不引渡、政治犯不引渡、死刑不引渡等一系列原则的约束,往往导致中国大量的引渡努力失败。
  另外,中国《刑事诉讼法》第234 条规定: “公检法对查封、扣押、冻结的嫌疑人、被告人的财物及其孳息,应当妥善保管……人民法院作出的判决,应当对查封、扣押、冻结的财物及其孳息作出处理。人民法院做出的判决生效以后,有关机关应当根据判决对查封、扣押、冻结的财物及其孳息进行处理。对查封、扣押、冻结的赃款赃物及其孳息,除依法返还被害人的以外,一律上缴国库。”但是在实践中,涉及海外腐败财产时,往往需要进行国际刑事合作,程序烦琐不说,而且犯罪分子或者腐败财产所在国也不一定会承认中国法院做出刑事判决的域外效力,这导致第234 条在实践中发挥的作用非常有限。因此,为了有效地打击腐败犯罪,必须对追讨海外反腐败资产的工作进行创新。《联合国反腐败公约》第43 条给我们提供了新的思路,该条规定: 各国在适当而且符合本国法律制度的情况下,缔约国应当考虑与腐败有关的民事和行政案件调查和诉讼中提供协助。这实际上为腐败行为受害国提供了一条新的救济途径,即直接在腐败犯罪分子所在国启动民事诉讼,请求所在国法院查封、冻结腐败财产,并要求将所涉腐败财产返还给受害国。事实上,《联合国反腐败公约》第五章将追回财产的法律手段划分为两大类,即:“直接追回财产的措施”和“通过没收事宜的国际合作追回财产的机制”。在被非法转移财产的发现地提起民事诉讼,是直接追回财产的最重要措施之一。
  二、美国追赃存在的困难与解决
  中国与美国目前不存在双边的引渡条约,美国也不可能承认中国的刑事判决。在现实中,对于逃入美国的腐败犯罪嫌疑人,中国通常请求美国以非法入境为由予以遣返,并借此追讨赃物,但是这种努力能否成功取决于美国的态度,而且程序也较为烦琐,另外,如果犯罪嫌疑人获得美国绿卡或者国籍,那么美国便会直接拒绝遣返,使得所有努力化为泡影。因此,中国办案人员会直接接触腐败犯罪分子,希望通过劝返的方式,让其主动投案自首。这种方式快捷高效,但也问题重重。
  首先,这需要犯罪分子自身配合,如果犯罪分子在海外拥有大量资产,并且生活较好,他们不可能接受劝返; 其次,办案人员深入美国寻找和接触犯罪分子,这对办案人员人身带来了一定的危险; 最后,办案人员以公职身份进入美国进行劝返工作,这很容易引起误会和反感,甚至引起政治纠纷。如果依据《联合国反腐败公约》第43 条直接提起民事诉讼,则具有以下好处: 第一,中美两国均为《联合国反腐败公约》缔约国,针对中国相关单位提起的诉讼,美国法院应当受理; 第二,以启动外国民事诉讼的方式追讨海外腐败财产,只要能够掌握犯罪分子藏身之地或者腐败财产所在地即可,具有很大的可操作性; 第三,这不受腐败犯罪分子是否入籍或者是否获得绿卡的影响,只要证明犯罪分子侵害了中国国家或者单位的财产权,或者能够证明中国对腐败资产拥有合法所有权即可; 第四,相对于刑事司法协助而言,程序简便,追讨腐败财产的效率更高; 第五,中国在请求外国政府给予司法协助时,外国政府往往会要求分得一定的腐败财产,这就导致中国不能全部追回腐败资产,国家利益受到损失,而采取民事诉讼方式则可避免这种情况的发生,中国仅需支付一定的诉讼费用即可; 最后,由于判决是由腐败犯罪嫌疑人或者腐败财产所在国的法院做出,如果胜诉时,该判决能够得到有效的执行。因此,以民事诉讼的方式追讨海外腐败财产无疑是一项新颖且极具效率的方法。
  三、美国法院管辖权概述: 联邦法院与州法院
  众多周知,美国为联邦制国家,存在着两套不同的法院系统,即联邦法院系统和州法院系统,在联邦框架下,美国联邦政府与各州政府,各自均设立了独立的法院系统; 同时,各法院适用的民事诉讼规则也不尽相同,一般而言,除了联邦诉讼规则和一些州的民事诉讼立法以外,为了诉讼便捷,每一个法院都有权单独或者联合其他同等级法院颁布仅适用于其自身的本地规则( Local Rules) ; 另外值得注意的是,由于英美法系传统,在不违背正当程序和法律规定的情况下,法官也可以依据其自身的习惯和经验制定其认为合适的个人操作规则( Individual Practice) 。正是由于这些制度的存在,导致美国法院诉讼程序的多样化。一般对于一个美国律所的初级律师而言,在决定起诉之前,必须针对上述内容做一个比较详细的尽职调查。
  就美国法院管辖权而言,一般存在着联邦法院管辖权和州法院管辖权之分。对于联邦法院而言,联邦法院属于“有限管辖权法院”( Court of LimitedJurisdiction) ,仅就特定事项行使“有限标的管辖权”( Limited Subject Matter Jurisdiction) ,依据28U. S. C. § 1331 规定,联邦地区法院依据美国宪法、法律和缔结的条约行使初审管辖权( OriginalJurisdiction) 。在联邦宪法之下,各州政府在其管辖范围内保留其他所有主权,除专属于联邦法院管辖的事项以外,各州法院基于领土管辖( TerritoryJurisdiction) 下的所有事项,均可行使管辖权。相对于联邦法院之“有限管辖权法院”,州法院管辖权称为“一般管辖权”( General Jurisdiction) 。除非就一定事项,国会立法明确授予联邦法院专属管辖权,否则,即使依据宪法和国会立法联邦法院享有管辖权的案件,州法院也同时具有管辖权,此两种类型的管辖权并存。原告既可选择向合适的联邦法院起诉,也可以选择向合适的州法院起诉。这些案件包括: ( 1) 涉及联邦问题( Federal Question) ; ( 2) 涉及跨籍案件。联邦法院享有专属管辖的案件包括“海商案件”“破产案件”以及“知识产权案件”等。
  另外,对于涉及跨籍的案件,当诉讼当事人一方为外国人另一方为一州州民时,联邦法院仍然享有管辖权( Alienage of Jurisdiction) ; 但是如果诉讼双方都纯粹为外国人时,例如原被告为同一国人时,仅可依据一般管辖权由合适的州法院管辖,由于并无州法院偏袒任何一方之嫌,联邦法院没有管辖权。因此,对于联邦法院和州法院的管辖权,需要判断被告是否有美国国籍或者绿卡。
 

最近相关

最新更新

热门推荐

[美术摄影]浅谈设计美
艺术设计是一种审美性的设计,是艺术与技术相结合服务于现实生活的手段,实用性与审美性是其重要的两个特征。设计美学...[全文]
[音乐舞蹈]谈武术与舞蹈共同发展之路
自古以来就有舞蹈与武术同源近根的说法,但是至今为止,由于关于武术与舞蹈起源的问题一直缺乏可以证实的材料,众多学者也...[全文]
[近现代史]十八届六中全会公报在我市广大党员干部中引起强烈响应
10 月24 日至27 日,党的十八届六中全会在北京举行,全会审议通过《关于新形势下党内政治生活的若干准则》(以下简称《准...[全文]
[文学理论]浅析民间美术造型元素的现代审美
我国民间美术的发展历程已经延续了数千年之久,民间美术属于民间传统文化的重要构成部分之一,并备受社会各界的广泛支...[全文]
[文学理论]浅析普通高校公共艺术教育的课程体系研究
一、引言 公共艺术课程是为培养社会主义现代化建设所需要的高素质人才而设立的限定性选修课程,对于提高审美素养、培...[全文]
[文学理论]浅析应用型人才培养模式下的文学理论类课程教改探索
近年来,以二、三本院校为主的应用型本科教育普遍重视实践教学,强化应用型人才培养,将实践教学作为培养学生实践能力...[全文]
[文学理论]浅析散文翻译中的美学问题
散文的定义可从广义和狭义两方面来说,广义上讲,散文是一种与诗歌相对的文学体裁 ;从狭义上来说,是一种与诗歌、小说...[全文]
[文学理论]浅析色彩心理应用对品牌建设的重要性
0 前言 对于 CI 设计,有些人还不熟悉,事实上CI对企业品牌的塑造起到积极的推动作用。CI作为企业形象战略,有其不可低估...[全文]
[文学理论]浅析色彩艺术的心理效应研究
色彩在艺术家的手中,不仅是单纯的描绘与填充工具,而是表达艺术家内心世界的重要表现形式。这种心理的表达描述着人们...[全文]
[文学理论]边缘文化身份下的杜拉斯自传体小说研究
摘要 作为法国最具有争议的女作家玛格丽特杜拉斯,无法归类是杜拉斯最为明亮的一个标签,这一标签闪现出了杜拉斯的边...[全文]
[文学理论]浅析少数民族宗教艺术的社会美育系统
一、 少数民族宗教艺术的美学表现 (一) 少数民族宗教建筑的美学形式少数民族宗教建筑艺术的美学表现指宗教建筑的形体视...[全文]
[文学理论]浅析社会转型期传统民间美术的现代变迁
在我国恢弘、悠久的民族文化中,民间美术以其多姿多彩、种类繁多而占有重要的位置,是一切美术形式的源泉。中国民间美...[全文]

热门标签