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浅析英国刑法犯罪故意历史沿革之梳理———兼论现代英国刑法犯罪故意的反思

作者:2017-01-11 16:45阅读:文章来源:未知
  一、英国刑法犯罪故意之起源:犯罪的有意识区分和故意的应受谴责性
  在古罗马法中,英国刑法犯意(mens rea)需从两个层面去理解:dolus和culpa,第一个层面dolus有两种含义:首先,dolus即故意,是指行为人明知自己的作为或不作为将损害他人的权益但仍为之,或消极地听任损害的发生。由于其违背交易的诚信原则,故与无意识的过失(culpa)不同,对所致的损害一般应负赔偿之责;其次,dolus即诈骗,分为善意诈骗(dolus bonus)和恶意诈骗(dolus malus)。第二个层面culpa仅指过失,是罗马法中的一个术语,指行为人因怠于注意而造成不良后果,没有侵害的意图,应与故意(dolus)相区别。罗马法将过失分为两种:重过失(culpa),它在客观上与故意非常相似;轻过失(culpa levis),即行为人缺乏一个“善良家长的注意”(bonus familias)或一个人日常处理自己事务所惯用的注意,前者被称为抽象轻过失(culpa levis in abstracto),后者则被称为具体轻过失(culpa levis in concreto)。后世研究古罗马法的学者又把过失分为3种,除上述两种之外,还有“最轻过失”(culpa levissima)。
  对英国刑法犯意的这种有意识区分,最早见于古罗马法中《十二铜表法》对纵火罪(arson)的规定,如果行为人主观上明知其行为导致的危害后果即烧毁建筑物或农作物会摧毁他人财产,那么将面临鞭打甚至死亡的惩罚;但是如果是意外事件,即主观上出于疏忽,那么他面临的惩罚仅是补偿财产损失,以及轻微的身体惩罚。可见,早期纵火罪的犯罪心态直接影响着应受惩罚的程度。后来,最常见于苏格兰刑法中的杀人罪(culpable homicide)[5]被定义为尚未达到谋杀罪(murder)程度的杀人罪。杀人罪包括故意杀人(voluntary culpable homicide)和过失杀人(involuntary culpable homicide)两种。前者是指行为人在受到严重挑衅、醉酒或限制责任能力等可使罪责减轻的情况下所实施的杀人行为;后者是指行为人因为重大疏忽而非故意所为的杀人行为,或者在实施诸如殴打和强奸等非法行为过程中致使他人死亡的行为。在特定情形下,如超越法定职责或由于必要和被胁迫等导致的杀人行为或杀婴行为,在实践中一般以杀人罪而非谋杀罪被起诉。英国早期惩罚故意犯罪的正当性是基于故意的应受谴责性。
  古罗马时期的奥古斯丁(Augustine)第一次使用“犯罪心态(mens rea)”这一术语,从道德的应受谴责性视角对刑法意义上的行为进行法律评价,即“邪恶的动机带来邪恶的行为,善意的动机带来善意的行为”。换言之,在普通法历史的早期,一个人对刑罚的感受性(susceptibility to punishment)事实上更为直接地取决于道德上的应受谴责性(moral blameworthiness)。犯意(mens rea)首先被用来表明刑事责任所要求的道德上的应受谴责性,而不只是与行为相伴的特定心理状态。如布莱克通(Bracton)对有意图杀人(intentional homicide)的定义:“一个人基于愤怒、仇恨或为了获取某种利益,有准备或有预谋地发动攻击,恶意杀害他人,破坏国王的和平。”后来,道德的应受谴责性被植入到特定的碎片化的具体犯罪心态中,如意图(intention)和轻率(recklessness)。在应受谴责故意的结构中存在两种样态且有一个重要的概念性区分,即冒险的应受谴责性(过失、轻率甚至明知冒险)和故意的应受谴责性。前者承担一种特定的客观风险,其特点是故意独立存在于行动之前和行动之中,这就意味着A意图明天杀B和故意杀B之间存在差别。风险存在于客观的真实世界,而不仅存在于行为人的思想中。故意独立于行为之中,那么故意犯罪的进程大致是:故意→内在的和个人的生活经验→行为的实施→故意的外化。故意作为在行为之前形成的内在心理状态,一直伴随着行为并赋予行为一种犯罪行为的特有性质。然而,承担刑事责任的基本原则就在于行为和故意的必要融合,即犯罪行为和犯罪心态的一致性。如A今天持有偷B课本的故意,但是明天A错拿了B的课本,那么A 不具有偷B课本的故意。因此,该案例的指向并没有区分两种不同的应受谴责性。
  二、英国刑法犯罪故意之发展:天主教的罪孽影响和犯罪故意的分级
  在中世纪,受教会法以及教会裁判的影响,英国刑法的犯罪心态理论开始发生变化。罗马法强调的是责任概念,而教会法强调的是道德罪过,开始影响到了责任主义。英国刑法的责任主义,是指对一个人的犯罪行为进行刑法评价时,不仅考虑其行为导致的客观实害结果,还要衡量犯罪人主观上具有的犯罪心态。这种潜移默化的影响还需要在教会法的思想中找到源头。天主教的罪孽思想是基于道德的应受谴责性,教士的内心就是剔除邪恶,而这种邪恶正存在于人的内心。教会裁判离不开对犯罪人道德的拷问,他们会按照罗马法培养的素质通过界限不完全分明的犯罪故意因素诸如“恶意地”(maliciously)、“肆意地”(willful)、“故意地”(intentionally)以及“欺骗性地”(fraudulently)等字眼来表述犯罪人实施犯罪行为的具体动机,他们认为犯罪是对上帝和国王的双重侵犯。这种无意识放宽的转型是和当时教会法的思想密不可分的。随着人们对犯意观念的不断认识和领悟,英国法院开始通过对犯罪人的犯罪心理进行调查而定罪,但是要明确指出犯罪人的犯罪心理并不是一帆风顺的,如杀人、殴打和非法拘禁等犯罪,就不容易发现犯罪人的犯罪意图。
  这种对犯罪意图的无意识放宽逐渐受到了司法实务界和理论界的质疑,他们认为这种界限不明的犯罪心态并不能真正对犯罪人进行应有的惩罚,而需要对犯罪人不同的犯罪心态进行统筹整合,以立法的形式固定下来,最终达到严格限制有的放矢的法律效果,并最终形成了英国刑法犯意的三分法理论,即将英国刑法的犯意从实质的层面进行区分,分为3级:故意(intention)、轻率(recklessness)和疏忽(negligence)。对英国刑法犯意形式的立法诠释,以英国法律委员会的刑法典草案为蓝本,阐释故意、轻率与疏忽的概念性界限。英国刑法犯罪故意的概念有别于动机(motive)和愿望(desire)。例如,善意的谋杀(mercy killing)主观动机可能是善意的(结束病人的痛苦),类似动机仅是一个相关性元素,证明犯罪故意的存在应最大可能地证明被告人持有必要的故意,而不能单纯地以动机决定行为的故意,这是不合理的。
  英国刑法犯罪故意的立法定义经过了一系列刑法改革,法律委员会最终对故意作出了全新的定义,即“一个人实现结果的行为故意,当该结果是其行为的目的,或者,尽管该结果非行为人的目的,但他明知,如果他成功地实现了引起某种结果的行为故意,那么,该结果将会发生于普通的事件进程中”。因此,通过定义可以看出故意的范围比目的的概念略宽。假如被告人持实施A行为的故意,在实现故意的进程中,必要地伴随着B行为的发生,那么被告人也先有实施B行为的故意,尽管实施B行为不是被告人的真正目的。例如,被告人欲枪杀站在窗户旁边的C,他要想实现杀人行为的故意就不得不将窗户破坏,按照英国法律委员会对犯罪故意的定义,被告人也具有毁坏财物的故意。综合以上分析,英国法律委员会对故意的定义显然比明知的定义范围扩大。
  三、现代英国刑法犯罪故意的反思:故意概念的学说诠释和故意与过失之构造对比
  关于英国刑法犯罪故意概念的学说主要有以下3种:其一,结果目的说。故意是指行为人的目的就是达到预期产生的结果。例如,A 企图枪杀离自己不远的B,即使两人相距较远打中的可能性低,但是A主观上持有杀人的故意,追求B死亡的结果,当前提是A本身能认识到其行为实现故意的可能性时,才认定其为故意行为。若A本身没有意识到B的死亡,那么,其行为就不构成谋杀的故意。结果目的说强调行为人积极追求结果的心理状态,以目的性为先。其二,结果必然性说。故意是指行为人能够预见到危害结果发生的必然性,而仍为之。例如,C醉酒状态下企图逃避警察D的例行检查,C预见到提高车速逃避检查会撞到警察D的必然性,最终C的行为导致警察D的死亡,C的行为就构成故意。结果必然性说强调行为人对结果预见的必然性,可能性程度较大。其三,结果准必然性说。故意是指行为人在事实上、实际上或实质上认识到发生某种危害结果的必然性,并故意为之,且对自己的行为没有产生实质性的质疑。当然,结果准必然性说的认识程度远低于结果必然性说的认识程度。
  (一)故意概念的学说诠释
  英国法律委员会对犯罪故意的定义既包含了结果目的说,即一个人实现行为结果的故意,就是为了达到预期的结果,也将结果必然性说囊入其中,即结果不是行为人的目的,但是他认识到该结果的产生源于其行为,并最终实现了该结果。上述定义把英国刑法犯罪故意分为直接故意(direct intention)和间接故意(oblique intention)。英国刑法直接故意的特点是采取“结果目的说”理论,强调行为人的行为导致结果的目的性,不侧重行为人对其行为导致结果的认识程度。间接故意的特点是采取“结果必然性说”理论,其特征如下:首先,行为人主观上没有达到某种直接目的的心态,而是行为人为达到某种特定目的而引发的额外效果。其次,行为人在认识上明知其行为在实际上、实质上或者事实上会产生某种特定结果。通过对英国犯罪故意的概念考察不难看出,英国刑法直接故意和间接故意的概念分水岭是认识程度的不同和追求的目的性不同。
  英国刑法直接故意和间接故意的另一区别存在于伴随结果发生的实际确定性(virtually certainity),例如,A将炸弹安装在汽车上想报复司机B,而车上乘客C与乘客D逃生的可能性微乎其微,此事实有很强的证据认定A具有谋杀的故意(间接故意),如果换成另外一种语境讨论这个问题,例如,A 报复仇人B,向距离自己几十米的B开枪,A主观上认识到打中的可能性很小,但仍故意为之,客观上只要A意识到自己的行为有实现某种结果的可能性,就可认定A具有谋杀的故意(直接故意),若A没有意识到其行为导致B死亡的可能性,则认定A不具有直接谋杀B的故意。
 

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